ODI必看：海外投资未备案的后果揭秘！

ODI备案是中国政府为了规范境外投资行为，保护投资者权益，促进国际经济合作而设立的制度。未经备案的境外投资可能面临法律风险，甚至影响企业正常运营。

下面我们就详细了解下海外投资没有做ODI备案的后果有哪些?

海外投资未备案的后果

1、法律层面

投资主体中止或停止实施并处以警告：根据相关法律法规，未进行境外投资备案的企业可能会被中止或停止实施境外投资，并对投资主体及有关责任人处以警告。如果构成犯罪，还将依法追究刑事责任。

提供融资、担保的依法依规处罚：对于为未取得核准文件或备案通知书的项目提供融资、担保的金融企业，相关部门将依法依规进行处罚。

高额罚款：各国政府为规范境外投资活动，确保国家经济安全，普遍设置了严格的监管框架。若未按照规定完成ODI备案，企业可能面临高额罚款。

2、资金层面

外汇进出受限：未进行备案或核准的境外投资，其投资资金将无法通过银行顺利汇出，导致无法完成投资工作。同样，境外公司的利润分红等也无法通过银行渠道汇进国内。

项目搁浅：由于资金无法顺利流动，未备案的境外投资项目可能会因此搁浅，给企业带来巨大损失。

3、信誉层面

影响合作伙伴和投资者的信任度和认可度：未进行境外投资备案的企业，在合作伙伴和投资者眼中可能会留下不专业、不合规的印象，从而降低其信任度和认可度。

影响资本市场信誉度：对于计划境外上市或有架构设计需求的企业，未进行ODI备案可能成为其上市过程中的重大瑕疵考察点，进而影响其在资本市场上的信誉度。

4、后续经营层面

禁止一定时限内的境外投资行为：对于未备案擅自经营者，其境内投资主体可能会在一定时限内被禁止任何境外投资行为。

列入项目异常信用记录：未备案的境外投资项目单位的相关信息可能会被列入项目异常信用记录，并纳入全国信用信息共享平台，进一步影响其后续经营和融资活动。

海外投资ODI备案所需资料

企业基本信息：包括企业名称、注册地址、法定代表人等。

投资项目信息：投资项目的名称、所在国家或地区、投资金额、投资方式等。

投资方信息：投资方的名称、注册地址、股权结构等。

营业执照复印件：证明企业身份和经营资质。

资信证明：证明企业具有足够的经济实力进行投资，如存款证明等。

投资合同或协议：正式的、经过公证的投资合同或协议。

公司相关决议：如董事会决议、股东会决议等，表明企业投资意向和决策过程。

审计报告：企业最近一年的审计报告，证明企业财务状况良好。

资金来源证明：如银行对账单、财务报表等，证明投资资金来源的合法性和充足性。

其他相关材料：如前期工作落实情况说明(包括尽职调查、可行性报告等)、境外投资真实性承诺书等。提供国内外公司注册、银行开户、年审报税、代理记账、商标注册、ODI境外投资备案等代理代办服务，如果您有这方面业务办理需求欢迎随时咨询我司在线客服!