专利权转让的简介及相关的关注要点

Gerry Zhao 赵昊，君合律师事务所上海分所专利律师，中国执业律师，专利代理人）

（来打我呀，啊哈哈哈哈）。今天给各位读者带来一篇关于专利权转让的小结一般认为，专利权是由政府机关或者代表若干国家的地域性组织根据申请而颁发的一种权利，在获得这种权利之后，能够在一定的时间期间内产生非经专利权人许可不能予以实施的排他权利。

一般专利在授权之后成为授权专利才会产生排他的权利，而授权之前则被称为专利申请，由于本文只涉及专利权转让，因此在本文中将授权专利和专利申请统称为专利权。

专利权作为一种重要的知识产权，在技术相关交易中处于关键的地位。此外，由于专利权既有政府机关/地区性组织的认可属性，又有由技术带来的复杂性，因此需要在技术相关交易（例如，并购或产品转让）中对专利权的转让予以高度的关注。

如上文所述，专利权是经由政府机关/地区性组织的认可而获得的排他权利，因此，专利权的转让（即，排他权利的转移）也需要履行相应的手续从而获得政府机关/地区性组织的认可。

以中国专利为例，为了完成专利权变更，至少需要提交如下文件：

a.由专利权转让方和专利权受让方签署的转让协议（扫描件即可）；

b．用于专利权变更的著录变更申报书；

c．缴费专利权变更的官费；

d．如果新的专利权人需要委托代理机构的话，则还需要委托代理机构的委托书。在全部文件和其它手续均符合要求的情况下，一般中国专利局会在3周之内发出手续合格通知书，正式认可专利权的转让。

专利权转让并非仅仅是提交专利权转让手续那么简单，实际上会涉及到诸多方面并且需要考虑每个交易的独特性。我们把常见的专利权转让相关的关注点梳理如下：在决定进行专利权转让之前，需要对专利权以及专利权涉及的技术进行尽职调查。主要涉及专利技术的自由实施尽职调查以及对专利本身的尽职调查。

如前所述，专利权是一种排除他人的权利，即，专利权人可以禁止他人未经许可实施其专利技术（即，不让别人做）。但专利权人自己仍然可能受制于别人的上游专利，因此专利权人自己拥有专利并不足以保证其必然可以实施该专利技术（即，自己能不能做不一定）。同样的，从之前的权利人处获得专利权并不能保证自己就能够实施专利技术。如果获得专利权之后自己实施仍受其他人专利的限制，那么会严重降低专利权转让的价值，甚至完全无法达到预计的交易目的，因此需要对专利技术进行自由实施尽职调查，以评估是否会受其他人专利权的限制。

此外，还需要对专利本身进行尽职调查，通过查询官方数据库中的专利信息、对专利权人/发明人的访谈以及对相关协议的审阅，以确认拟交易对象是拟转让专利权的真正权利人、拟转让专利权目前仍处于有效状态、以及拟转让专利权上没有抵押、担保权益或其它权利负担。

对于专利权的转让，建议明确拟转让专利权的范围以及是否包括相关的技术秘密。

对于专利权本身，由于基于该专利权将来可能还会有很多衍生的专利权，因此需要对此进行明确。例如，拟转让的专利权除了列明的专利之外，是否还包括如下专利或权利：

a.基于上述专利所获得的授权专利；

b．上述专利的分案申请、继续申请、部分继续申请、再颁专利、复审专利或延展专利；

c．要求前述专利的优先权的权利；

d．赋予前述专利的权利人的其他权利及权力，例如就以往侵权行为提出诉讼及就该等诉讼保留任何取得的赔偿的权利。

此外，由于一般仅仅基于专利公开的内容，并不能够实施专利技术，还需要相关的技术秘密。因此，在专利权转让协议中建议还要明确包括相关的技术秘密的转让/许可，以及转让方要进行技术转移或者提供必要的培训。

根据《中华人民共和国技术进出口管理条例》，从中华人民共和国境外向中华人民共和国境内，或者从中华人民共和国境内向中华人民共和国境外，通过贸易、投资或者经济技术合作的方式转移技术的行为，需要履行相关备案或者审批手续。根据该条例，如果对涉及技术的专利权（包括发明专利和实用新型，但是不包括外观设计）进行转让，需要履行相关的手续。

首先，需要确认拟转让的专利权是否涉及限制/禁止类的进口/出口清单中的技术。如果涉及禁止类的技术，则不能进行转让；如果涉及限制类的技术，则需要向国务院外经贸主管部门提交申请以及其它相关文件，并且在转让前获得国务院外经贸主管部门的批准；如果属于自由类的技术（即，不属于禁止类和限制类技术），向市级商务局或者商务委员会提交备案即可。

其次，对于涉及中国权利人向外国权利人的专利权转让，技术进出口登记/备案不仅仅是合规的要求，而且也是在中国专利局完成专利权转让手续的必须要件。在这种情况下，只有在获得拟转让专利权的技术进出口批准/备案，并且向中国专利局提交相关批准/备案文件的扫描件之后，中国专利局才会批准专利权的转让。

中国对共有权利人和职务发明的发明人有比较特殊的规定，因此在进行中国专利权转让时应予以特别关注。

与有些国家不同，中国专利权转让需要全体原专利权人均同意转让，并且全体新权利人均同意受让才能完成。因此，在中国专利局提交变更请求时，要提交全体原、新权利人签字的专利权转让协议（至少有其它权利人的书面认可）。

对于在中国完成的职务发明，职务发明的发明人在涉及职务发明的专利权转让的情况下具有优先权。谨慎起见，最好在签署转让协议前让转让方出具职务发明的发明人已经放弃了优先权的书面声明或者转让方承诺职务发明人对该等权利的放弃。

专利权转让是技术相关交易中重要的一环，应进行相关的尽职调查并且关注相关的要点。